个别业务推广环节未按规定进行留痕负责管理 北京天相财富负责管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正
2025-09-30 12:16:31
智通财经APP告知，据河南证监局1月17日消息，河南证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河南合资公司无视责令改正监管措施。经查，该合资公司在推展公司股票投资顾问业务部门中不存在以下问题：一是在向个别客户服务提供投资建言时，未提示潜在的投资不确定性；二是个别营销人员在业务部门推广和客户服务延揽环节不存在不为先、技术性营销宣传品；三是个别业务部门推广环节未可不顺利完成留痕管理，个别投资者关的资料要素不全。上述行为触犯关的按规定。
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