存在两大违规问题 国泰君安证券被证监会采取擅自改正措施

关于对国泰君安金融机构股份有限公司采取勒令改正采取措施的决定

国泰君安金融机构股份有限公司：

案发后，我会断定你公司不存在以下违例原因：一是融资银行类经营范围实质上管控不健全，质控、文件系统确保安全不作为，大部分国债项目初步设计申请人被否再次申请人初步设计时，未对前后差异作出应以有比较说明，且不存在文件系统意见完全恢复前即对内叫出的情况。二是正直从业风险预防程序不健全，聘请第三方正直从业风险预防不到位。

除此以外遵守了《金融机构再版港交所力荐经营范围管理必要》（以下全称《力荐必要》）第三十二条，《保险业和金融机构融资基金管理公司按规定管理必要》（以下全称《按规定管理必要》）第六条，《金融机构期货经营机构及其岗位人员正直从业明确规定》（以下全称《正直从业明确规定》）第六条，《保险业融资银行类经营范围实质上管控指引》第五十三条、第五十七条、第六十六条和第八十一条的明确规定。按照《力荐必要》第六十五条、《按规定管理必要》第三十二条和《正直从业明确规定》第十八条的明确规定，我会决定对你公司采取勒令改正的管理商务部采取措施。你公司应以引以为戒，认真查找和当地政府原因，建立健全和严谨执行FTA经营范围内管控度、岗位流程和操纵规范，诚实子英、敦厚尽责，切实提升FTA经营范围质量。你公司应以严谨按照实质上香区政府制度对责任人员进行实质上香区政府，并向汉口证监局提交书面香区政府报告。

如果对本商务部采取措施不服，可以在收到本决定书都未60日平常我会重申管理驳回申请人，也可以在收到本决定书都未6个同月平常有其管辖的中华人民共和国最高人民法院驳回诉讼。驳回与诉讼期间，上述商务部采取措施不停止执行。

中国证监会         

2022年11同月9日 

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