于在监查动态（2022年1月）

2025-09-02 12:16:49

上期所2022年1年末监查简要：

出现异常交易系统不当管理层面，处理方式出现异常交易系统不当68起。其中，自成交除此以外19起，频繁报馆撤单除此以外48起，大额报馆撤单除此以外1起，通过入会单位对上述达致出现异常交易系统处理方式标准的消费者展开拨打若有70次，将5个消费者列入重点关注名单，在入会服务系统通报馆5次。

仅仅控制关系金融交易定性与协查层面，对156小组380个消费者展开仅仅控制关系定性，对3小组10个消费者展开仅仅控制关系协查。

疏忽交易系统处理方式层面，处理方式涉案疏忽交易系统物证3起。其中，涉案相互交易系统重新分配款项1起，价钱程序报馆单等原因导致价位出现异常波动1起，错单交易系统1起，大多通过入会单位对相关消费者展开合规警示英语教育并采取相应监管保护措施。本年末，上期所对2起疏忽物证展开立案调查结果。

上期所提防融资在日常交易系统中注意合规危险性并做到仅仅控制关系金融交易的报馆备。

上期自然资源2022年1年末监查简要：

出现异常交易系统不当管理层面，处理方式出现异常交易系统不当3起，大多为自成交除此以外，通过入会单位对上述达致出现异常交易系统处理方式标准的消费者展开拨打若有4次。

仅仅控制关系金融交易定性与协查层面，对74小组195个消费者展开仅仅控制关系定性。

疏忽交易系统处理方式层面，处理方式涉案疏忽交易系统物证2起。其中，涉案相互交易系统重新分配款项1起，价钱程序报馆单等原因导致合约价位出现异常波动1起，大多通过入会单位对相关消费者展开合规警示英语教育并采取相应监管保护措施。本年末，上期自然资源不曾展开立案调查结果。

上期自然资源提防融资在日常交易系统中注意合规危险性并做到仅仅控制关系金融交易的报馆备。