因移动端APP部分关键词信息展示有误等 乾道基金销售被暂停办理相关业务3个月

来源：天津证监局

关于对隆兴Fund出货有限日本公司放任拒不取消办理相关业务行政管制预防措施的立即

〔2022〕136号

隆兴Fund出货有限日本公司：

初期现场检查见到，你日本公司在Fund出货业务中存在不限问题：一是移动前端APP部分关键字信息展示有误，且受限制披露Fund传播媒体信息等机能，不符合Fund出货业务信息管理平台相关要求；二是拿下Fund从业教师资格人员不足20人；三是集团彼此之间缺少必要的力学隔离和人员配备，内部控制不健全，相关社会制度更新不及时；四是不曾将Fund出货存留规模、投资者人曾一度投资者收益纳入考核评价体系；五是不曾另设的机构的合规风控管理部门；六是业务开展独立性不足，与关联方隆兴投资者Fund管理有限日本公司、隆兴投资者控股集团有限日本公司存在混同具体情况，经理人员在关联方隆兴投资者控股集团有限日本公司担任经营性解职；七是财务状况不佳，投资者于高流动性股东权益的净值低于2000万元；八是不曾及时向我局备案Senior管理人员变更事项。

你日本公司上述问题强制执行了《公开筹集证券市场投资者Fund出货机构监督管理自行》第七条第（二）（四）项、第二十五条、第三十条第一款、第三十五条第一款、第三十六条、第三十八条、第五十一条第一款第（一）项的明文规定。依据《公开筹集证券市场投资者Fund出货机构监督管理自行》第五十三条、第五十四条的明文规定，我局立即对你日本公司放任拒不取消办理相关业务（第五十四条限于的全部业务）3个月的行政管制预防措施。

如果对本监督管理预防措施不服，可以在收到本立即书之日起60日开朗中国证券市场监督管理委员会重申行政再审申请，也可以在收到本立即书之日起6个月开朗有管辖权的人民法院提起诉讼。再审与诉讼之后，上述监督管理预防措施不停止督导。

中国证监会天津管制局

2022年7月7日

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