因场外期权业务存在多项违规行为 华泰证券遭责令废止
2025-08-17 12:16:54
北京商报讯（女记者 刘宇阳 李海媛）6月2日，本公司发布关于对华泰证券作成拒不改正措施的最终。据悉，华泰证券存有部分即场期权合约个股挂钩标的超成当期融资融券范围；未能对部分期限低于30天的即场期权合约成具书面合规要点；即场期权业务系统性之外制度不健全，之外流程继续执行不规范，未能按要求展开衍生品准入管理等违规行为。
本公司透露，上述问题解读成公司之外控制不完善。根据系统性规定，最终对华泰证券作成拒不改正的行政监督管理措施。
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